山石網科:中國國際金融股份有限公司關于山石網科通信技術股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

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山石網科:中國國際金融股份有限公司關于山石網科通信技術股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見   時間:2019年10月16日 18:46:10 中財網    
原標題:山石網科:中國國際金融股份有限公司關于山石網科通信技術股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

山石網科:中國國際金融股份有限公司關于山石網科通信技術股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見


中國國際金融股份有限公司

關于山石網科通信技術股份有限公司使用暫時閑置募集資金

進行現金管理的核查意見



中國國際金融股份有限公司(以下簡稱“中金公司”或“保薦機構”)作為山石網
科通信技術股份有限公司(以下簡稱“山石網科”或“公司”)首次公開發行股票并在
科創板上市的保薦機構,根據《上海證券交易所科創板股票上市規則(2019年4
月修訂)》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管
要求(證監會公告[2012]44號)》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
(2013年修訂)》、《科創板上市公司持續監管辦法(試行)》等法律、行政法
規、部門規章及業務規則,對山石網科擬使用最高不超過78,000萬元的暫時閑置
募集資金進行現金管理的事項進行了認真、審慎的核查,核查情況如下:

一、募集資金的基本情況

根據中國證券監督管理委員會于2019年9月3日出具的《關于同意山石網科
通信技術股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》(證監許可〔2019〕1614
號),公司獲準向社會公開發行人民幣普通股45,056,000股,每股發行價格為人民
幣21.06元,募集資金總額為94,887.94萬元;扣除承銷及保薦費用、發行登記費
以及其他交易費用共計8,940.77萬元后,募集資金凈額為85,947.17萬元,上述資
金已全部到位,經致同會計師事務所(特殊普通合伙)審驗并于2019年9月24日
出具了致同驗字(2019)第110ZC0155號《驗資報告》。


募集資金到賬后,已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內,
公司已與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了募集資金三方監管協議。


二、使用暫時閑置募集資金進行現金管理的相關情況

(一)投資目的

為提高募集資金使用效率,合理利用部分暫時閑置募集資金,在確保不影響募
集資金項目建設和使用、募集資金安全的情況下,增加公司的收益,為公司及股東
獲取更多回報。



(二)投資產品品種

公司將按照相關規定嚴格控制風險,使用暫時閑置募集資金投資安全性高、流
動性好、有保本約定的投資產品(包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存
款、大額存單等),且該等現金管理產品不得用于質押,不用于以證券投資為目的
的投資行為。


(三)決議有效期

自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。


(四)投資額度及期限

公司計劃使用不超過人民幣78,000萬元(包含本數)的暫時閑置募集資金進
行現金管理,使用期限不超過12個月,在上述額度和期限內,資金可循環滾動使
用。


(五)信息披露

公司將依據上海證券交易所的相關規定,及時履行信息披露義務;不會變相改
變募集資金用途。


(六)現金管理收益的分配

公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募投
項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金,并嚴格按照中國證券監
督管理委員會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用,現金管
理到期后將歸還至募集資金專戶。


三、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的方案

本次擬使用額度不超過人民幣78,000萬元(包含本數)的暫時閑置募集資金
進行現金管理的方案情況具體如下(后續可能根據實際情況進行適當調整):

序號

受托方

產品類型

金額(萬元)

預期年化收益率

產品期限

1

上海浦東發展銀行
股份有限公司蘇州
分行

保本浮動收益
型理財產品

23,000

3.70%-3.80%

2個月

2

中國工商銀行股份
有限公司北京東城
支行

保本浮動收益
型理財產品

5,000

3.00%-3.30%

2個月

3

中信銀行股份有限
公司蘇州分行

結構性存款

27,000

3.65%-3.70%

2個月




4

中國銀行股份有限
公司蘇州高新技術
產業開發區支行

保本浮動收益
型理財產品

23,000

3.45%-3.65%

2個月

合計





78,000







公司與上述受托方不存在關聯關系。


待上述產品到期后,公司將根據暫時閑置募集資金的實際情況選擇現金管理的
投資產品,同時公司將按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理
和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易
所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》的規定披露現金管理的情況。


四、對公司日常經營的影響

公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募投項
目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的,不會影響公司日常資金正常周轉
需要和募集資金項目的正常運轉,亦不會影響公司主營業務的正常發展。同時,對
暫時閑置的募集資金適時進行現金管理,能獲得一定的投資收益,有利于進一步提
升公司整體業績水平,為公司和股東謀取較好的投資回報。


五、投資風險及風險控制措施

(一)投資風險

盡管公司選擇低風險投資品種的現金管理產品,但金融市場受宏觀經濟的影響
較大,公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入,但不排除該項投
資受到市場波動的影響。


(二)風險控制措施

1、公司董事會授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件,包括(但
不限于)選擇優質合作銀行、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產品品種、
簽署合同及協議等。具體事項由公司財務部負責組織實施,及時分析和跟蹤銀行現
金管理產品投向、項目進展情況,一旦發現或判斷有不利因素,必須及時采取相應
的保全措施,控制投資風險。


2、公司審計部負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況
及盈虧情況等,督促財務部及時進行賬務處理、并對賬務處理情況進行核實。在每


個季度末對所有銀行現金管理產品投資項目進行全面檢查,并根據謹慎性原則,合
理的預計各項投資可能發生的收益和損失,并向審計委員會報告。


3、獨立董事、監事會對資金使用情況進行監督與檢查,必要時可以聘請專業
機構進行審計。


4、公司必須嚴格按照《上市公司監督指引第2號-上市公司募集資金管理和使
用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》
以及公司募集資金管理制度等有關規定辦理相關現金管理業務。


六、履行的程序

2019年10月16日,公司第一屆董事會第十一次會議、第一屆監事會第五次
會議審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。同時,公司
獨立董事對上述使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項發表了明確的同意意
見。


七、保薦機構意見

經核查,保薦機構中金公司認為:公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管
理的事項已經公司董事會、監事會審議通過,獨立董事已發表了明確的同意意見,
符合相關的法律法規并履行了必要的法律程序。公司本次使用暫時閑置募集資金進
行現金管理的事項符合《上海證券交易所科創板股票上市規則(2019年4月修訂)》、
《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海
證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等有關法律、法規、規
范性文件及《山石網科通信技術股份有限公司募集資金管理制度》等相關規定,不
存在變相改變募集資金使用用途的情形,不會影響募集資金項目建設和募集資金使
用,也不會對公司經營活動造成不利影響,符合公司和全體股東的利益。


綜上所述,保薦機構對山石網科實施本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理
的事項無異議。




(以下無正文)




(本頁無正文,為《中國國際金融股份有限公司關于山石網科通信技術股份有限公
司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁)







保薦代表人: ______________ ______________

徐石晏 王 檑







中國國際金融股份有限公司

年 月 日




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